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银泰证券经理违规炒股涉案70亿 国金员工偷看客户账户抄作业赚300万

来源:,银泰证券经理违规炒股涉案70亿,国金员工偷看客户账户抄作业赚300万 编辑:清凉之夏 浏览:30 发布:2021-04-28 19:02:29

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证券从业人员违规炒股现象屡见不鲜,今年以来又曝出多起证券从业人员挑战“红线”而遭监管重罚,且罚没金额往往在千万元以上。

证监会四川监管局近日发出市场禁入决定书显示,原银泰证券成都顺城大街营业部总经理刘佳杰,借用他人账户违规炒股,累计交易金额近70亿元,被监管处以3年证券市场禁入、罚没合计1430万元的监管处罚。

4月28日,红星资本局从银泰证券获悉,刘佳杰此前确系银泰证券成都顺城大街营业部总经理,但案发前已经离职,不知去向。

此外,证监会4月24日披露处罚决定书显示,国金证券前员工黄建雄,长期偷看客户账户,并通过亲属账户“抄作业”,趋同交易2.29亿元,获利308.14万元。证监会没收黄建雄违法所得,并处以900万元罚款,同时取3年证券市场禁入措施。

银泰证券经理借亲戚账户炒股

亏损263万元

刘佳杰,男,1982年12月出生,住址在四川省成都市武侯区。

市场禁入决定书显示,刘佳杰于2005年7月至2019年2月期间,先后在华西证券成都东大街营业部、西南证券成都石灰街营业部、银泰证券成都顺城大街营业部工作或任职。2014年12月任银泰证券成都顺城大街营业部总经理。其2009年7月1日取得证券从业资格,2014年12月取得证券投资咨询业务资格。从其从业经历看,属于典型的知法犯法。

银泰证券经理违规炒股涉案70亿 国金员工偷看客户账户抄作业赚300万

黄建雄1988年出生,2009年6月至2019年,在国金证券成都多个营业部工作。期间先后取得证券从业资格证书、证券投资咨询业务资格证书。2019年已从国金证券离职。

2015年12月,黄建雄私下测试获取了操作员账号和密码。2017年春节后,黄建雄利用操作员账号权限查询客户证券账户,经多次统计验证历史盈利的概率,筛选出“李某军”“陆某均”等6个账户后,长期跟踪标的账户组买卖股票信息。

这些被黄建雄精心筛选出来的账户不愧是炒股高手。黄建雄通过其家人、亲友账户跟着买卖相关股票,2017年3月至2019年3月,趋同交易金额约2.29亿元,获利约308.14万元。

最终,证监会没收黄建雄违法所得308.14万元,并处以900万元罚款,同时对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。

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