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五毒俱全的股市大案现形:31人团伙连续操纵八家公司股价 获暴利

来源:,五毒俱全的股市大案现形,31人团伙连续操纵八家公司股价,获暴利 编辑:科技创新者 浏览:90 发布:2021-04-07 21:14:16

投资研报

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这是一个“五毒俱全”的股票市场操纵案,某种程度上也是A股市场上各种股市操纵手段的“集大成者””。

根据日前披露的相关文书,以罗山东为首的31人团伙通过各种手段合谋操纵A股股票7只,非法获利4亿余元,这起案件日前经历了二审,结果维持原判,

据悉,该案是《证券法》修订后市场关注度最高的案件之一,犯罪团伙同时涉及多宗罪,包括操纵证券市场罪、非法经营罪、内幕交易罪、侵犯公民个人信息罪、伪造国家机关印章罪、伪造公司、企业印章罪等。

我们来回顾这宗大案的始末。

01

操盘+配资的犯罪组合

这个31人的犯罪团伙,内部有多个小团伙,各有一位“核心人物”。

据二审文书,这宗市场操纵案的一个核心人物是罗山东,他是湖南某投资集团法定代表人。

2015年下半年至2016年初,罗山东陆续招聘本案多名被告人为股票交易员,在成都为其进行股票交易。

2016年下半年,罗山东开始通过民间配资进行股票交易,一位助手负责联系、对接配资事宜,另一外助手成负责为其进行股票交易、配资所需资金的调转,罗山东通过助手或直接向交易人员下达股票交易指令,本案多名被告按照罗山东的指令进行操作。

02

多地分仓实施操纵

2017年初,在被监管部门关注后,为了规避监管,罗山东派人长沙设立操盘点进行操作,另派人到深圳和成都操盘点操作。至此,该团伙展开了多地分仓操纵市场的过程。

据悉,在这个阶段,犯罪团队的相关人员在每个交易日结束后,将罗山东实际控制使用的证券账户的交易、持仓、盈亏、可用资金等情况制作报表,并经团队内部人员汇总后报罗山东。

03

配资方同时做“自营”

本案还有另一位主角——龚世威,2016年他与多位犯罪团伙人员成立武汉汉鼎立天财税管理有限公司,从事股票配资业务,龚世威担任公司实际控制人。

这个团伙中,潘勇担任配资公司的资金部主管,负责找配资的资金方、联系配资业务,配资来的证券账户交给风控部统一保管;另外两人保管公司所有的证券账户,对账户相关数据进行统计、制作报表报给龚世威,便于龚世威指挥操纵股票。

此外这个团队还有人担任业务部负责人,负责联系需要配资的操盘方;另设财务部负责人,负责工资发放、配资保证金转款;操盘部根据龚世威的指挥进行股票操作,为规避监管设有三个操盘点,使用无线网卡进行操作。各类分工极为严密。

另有一个王杰主导的配资团伙,他自2017年开始从事股票配资业务,两位收下人员根据其指令令进行股票交易操作。

04

合谋或单独“犯罪”

2016年12月至2018年6月间,被告人罗山东团伙、被告人龚世威团伙、被告人王杰团伙,单独、联合或伙同犯罪人员,集中资金优势、持股优势,通过连续交易、对倒等方式,操纵道森股份、广州发展、迪贝电气、惠发股份、海鸥股份、世纪天鸿、君禾股份等八只股票。

另有一位犯罪人士吕宇昂2015年开始从事股票配资业务。2016年11月开始为罗山东配资,至案发,日配资额逐渐达到并长期稳定在2亿元左右,在明知罗山东使用其提供的配资资金及账户操纵证券市场的情况下,吕宇昂为赚取配资利息仍长期为罗山东配资,从罗山东处赚取利息870万余元。

05

全链条式犯罪

据二审文书,这个31人的犯罪团伙的违法事实中,触及证券交易的多个利益链条:

【倒仓操纵】罗山东团伙操纵道森股份、广州发展,以连续交易、对倒等方式进行操纵,将部分道森股份倒仓给一位叫何某的人士,何某则将部分广州发展倒仓给罗山东。操纵期间的49个交易日中,罗山东团伙与合谋控制的使用的83个账户,持有道森股份流通股份数达到该证券实际流通股份数总量的百分之十以上,另有2次连续十个交易日累计成交量达到同期该证券总成交量的百分之五十以上。

【配资操纵】罗山东团伙、龚世威团伙、王杰团伙以及多人合谋操纵迪贝电气,多人为罗山东团伙操纵迪贝电气提供配资。

【“黑嘴”推票】2017年11月,本案被告刘斌、武伟、万翔、贺志华经共同商议后,开始从事推荐股票业务。万翔、武伟负责联系上游需要推荐股票的操盘方及下游推荐股票人员、洽谈推票费用,贺志华对操盘方需要推荐的股票进行分析、提出意见,再由万翔、武伟综合分析、决定是否接单,最终报刘斌决定,资金由刘斌保管,贺志华还负责对刘斌自己招聘的推票人员进行培训、管理。2017年11月至2018年3月,刘斌四人为牟取非法利益,在不具备经营证券业务资质的情况下,多次为龚世威、王杰推荐股票,收取推票费,其中部分支付给下游推票人员。

【内幕交易】2016年11月15日,被告人张培峰与凯瑞德公司原董事长吴联模签订《股份转让协议》,约定张培峰出资12.5亿元收购凯瑞德公司,其中5亿元收购吴联模实际控制的第五季实业持有的2100万股凯瑞德公司股份,7.5亿元购买凯瑞德公司控制权,同时约定张培峰进入凯瑞德公司董事会后实际控制凯瑞德公司。张培峰为获取非法利益,在二级市场买入10亿余元凯瑞德公司股票。经中国证监会认定,凯瑞德公司股票的内幕交易信息敏感期为2016年11月15日至2017年3月27日,张培峰为该内幕信息的知情人。

【侵犯公民信息】2018年初,本案被告人刘斌、万翔、贺志华、武伟合伙挂靠上海证券通投资资讯科技有限公司湖北分公司,经营证券投资咨询业务。为发展客户,万翔、贺志华经刘斌同意,分别于2018年6月、8月两次向岳莹购买理财客户的公民个人信息共计22万余条,后利用购买的信息发展客户并收取服务费12.74万元。

06

判决结果

二审裁定维持一审判决结果:

被告人罗山东犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑五年六个月,并处罚金人民币三千万元;

被告人龚世威犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑五年三个月,并处罚金人民币二千万元,犯伪造公司、企业印章罪,判处有期徒刑一年六个月,并处罚金人民币一万元,决定执行有期徒刑五年六个月,并处罚金人民币二千零一万元;

被告人张培峰犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑一年九个月,并处罚金人民币二万元,犯内幕交易罪,判处有期徒刑五年,并处罚金人民币一千八万元,决定执行有期徒刑五年六个月,并处罚金人民币二千万元;

被告人刘斌犯非法经营罪,判处有期徒刑五年,并处罚金人民币六百万元,犯侵犯公民个人信息罪,判处有期徒刑一年,并处罚金人民币十万元,决定执行有期徒刑五年三个月,并处罚金人民币六百一十万元;

被告人万翔犯非法经营罪,判处有期徒刑五年,并处罚金人民币二百四十万元,犯侵犯公民个人信息罪,判处有期徒刑一年,并处罚金人民币五万元,决定执行有期徒刑五年,并处罚金人民币二百四十五万元;

被告人王杰犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑五年,并处罚金人民币二百万元;

被告人周磊犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑五年,并处罚金人民币二百万元;

被告人曹维鹏犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑二年,并处罚金人民币二百万元,犯强奸罪,判处有期徒刑三年,决定执行有期徒刑四年,并处罚金人民币二百万元;

被告人贺志华犯非法经营罪,判处有期徒刑三年,并处罚金人民币五万元,犯侵犯公民个人信息罪,判处有期徒刑六个月,并处罚金人民币二万元,决定执行有期徒刑三年,并处罚金人民币七万元;

另有多人被判有期徒刑缓刑,并处罚金。

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