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证监会公布29条投行业务违规处罚信息 这些券商被罚

来源:,证监会公布29条投行业务违规处罚信息,这些券商被罚 编辑:青桥细雨 浏览:32 发布:2021-04-06 21:54:59

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“穿新鞋走老路”,屡碰红线,多家机构及其当事人被罚!

证监会网站6日集中公布29条投行业务违规处罚信息,对发行人核查不充分、内部控制有效性不足等行为采取监管措施,涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券和五矿证券等多家证券公司,相关业务负责人被采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

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